美国 SEC 晒成绩单:2024 年 583 起执法行动、裁罚总额 82 亿美元创新高

    美国证管会(SEC)表示,该监管机构在2024财年共发动583起执法行动,虽然较去年下降26%,但全年罚金总额却增长近一倍,达到82亿美元,刷新了SEC有史以来的最高纪录。美国SEC主席GaryGensler对此表达肯定,他表示:「执法部门就像市场的坚定守护者,追踪事实与法律,将不法分子绳之以法。

    今年的成绩显示,我们成功促进资本市场的诚信,造福投资人与发行机构。」GaryGensler预计将在明年1月20日卸任,时间点正好对上美国当选总统川普(DonaldTrump)的就职日。

    自2021年4月上任以来,GaryGensler主导了针对加密货币产业的高强度执法,对币安、Coinbase等大型交易所提起诉讼。他的离任可能为新政府带来对加密货币更为友善的监管环境。

    根据上周公布的年度执法报告显示,美国SEC今年的执法行动尤其针对加密货币、私募基金及其他高风险金融活动展开,而加密货币产业的案件又以「未注册代币销售」与「诈欺项目」居多。此外,SEC也对私募基金违规与危险交易行为进行执法。报告提到,美国SEC过去一年的裁罚总额达82亿美元,创下该监管机关史上最高纪录,其中56%是来自与TerraformLabs之间的和解协议。今年6月,TerraformLabs与美国SEC达成和解,同意支付近45亿美元的非法所得、判决前利息和民事罚款,来了结证券诈欺民事诉讼,而其中的2.04亿美元必须由DoKwon自掏腰包承担。